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國盛金業客戶協定

本協議由下列各方簽訂:

國盛金業有限公司為一家依照香港特別行政區法例第32章公司條例成立的場外貴金屬交易商。其註冊地址為香港灣仔告士打道168號信和財務大廈18樓(以下簡稱“國盛金業”):

及客戶(指本協定的另一方,其詳細資料列於開戶申請表)現雙方同意如下:

鑒於:

1. 客戶欲決定在國盛金業開設交易帳戶,以用於場外式貴金屬交易。客戶已要求國盛金業為上述之目的為其在國盛金業開立並維持其交易帳戶,並執行客戶交易指令。

2. 國盛金業同意按下列條款及條件,不時應客戶之要求並依據國盛金業絶對酌情權允許客戶開立交易帳戶,並以特定或指定的帳戶名稱、號碼,或其它方式維護其帳戶。國盛金業同意按本協議下文載列的條款及條件,執行由客戶或獲授權的授權人進行場外式貴金屬交易而發出的所有指令。

1.定義及解釋

1.1在本協議中,除非文義另有所指,下列片語具有以下含義:

國盛金業:包括國盛金業有限公司,繼承人和承讓人。

客戶:若客戶屬個人,則包括客戶及其遺囑執行人和遺產管理人;若客戶屬獨資經營的商號,則包括獨資經營者及其遺囑執行人和遺產管理人,以及其業務的繼承人;若客戶屬合夥經商號,則包括上述所指之客戶帳戶維持期間的商號合夥人、其各自遺囑執行人和遺產管理人,以及其後任何時候將成為或已成為商號合夥人的任何其它人士、其各自遺囑執行人和遺產管理人,以及該合夥業務的繼承人;若客戶是一間公司,則包括該公司及其繼承人。

協議:包括本協定,附件內的客戶告鑒、風險披露聲明、開戶申請表、客戶的聲明書及所有客戶在任何時候為維持其國盛金業帳戶而訂立的其它協議或給予的授權書及國盛金業以書面形式不時發佈的所有有關上述檔的附件、清單、補充及修正。

帳戶:指客戶于國盛金業屬開立的交易帳戶。

國盛金業網路服務:指國盛金業提供的網上交易服務,該服務系統所包含之任何資訊及構成該系統之軟體。

最初保證金:指客戶于發出每一次交易指令時或之前必須向國盛金業存放的作為所有交易抵押的最低款額,該款額可由國盛金業不時酌情予以規定。

書面:除本協議另有明確所指,包括書寫、列印、電傳資訊、電郵、傳真、及任何其它清晰可辨的文字或圖案複製方式,對國盛金業而言,包括國盛金業在其官方網頁發佈之內容。

維持保證金:指客戶存入最初保證金後就每份合約必須維持的最低結餘金額。該款額可由國盛金業不時酌情予以規定。

OTC:指場外式交易。

OTC貴金屬:指場外式貴金屬,包括黃金/白銀交易。

密碼:指由國盛金業分配給客戶並與客戶用戶名稱一併使用以接連服務的客戶私人密碼。

服務:指由國盛金業和/或代表國盛金業提供的任何服務或OTC貴金屬交易設施。此等設施使客戶通過互聯網或其它方式能夠給予指令以買入和/或賣出OTC貴金屬,及用以收取帳戶資訊和接受相關服務。

仲介人:指將客戶介紹到國盛金業開戶的仲介人或介紹人,其身份為獨立協力廠商,並非國盛金業的雇員或代理人。

證監會:指根據《證券及期貨條例》成立的證券及期貨事務監察委員會。

證券及期貨條例:指不時修訂或更新的香港法例第571章《證券及期貨條例》。

用戶名稱:指由國盛金業分配的客戶私人名稱識別,它與密碼一併使用接連服務、帳戶資訊以及其它相關服務。

1.2各標題只為方便查閱而設,不應妨礙本協議的解釋。

1.3本協定使用詞語單數與複數形式互指,指代某一性別的詞語包括他種性別。

本協議的段落標題是為查考便利而加入,並不限制或影響段落條文的應用與意義。

2.客戶聲明

已詳細閱讀本協議,明白,同意並接受其內容和交易細則,並同意受此協議條款及條件約束,特別是附件中的客戶告鑒及風險披露,在簽署本協定時已完全明白此種交易的性質及需承受的風險。

3.開戶及銷戶

3.1如客戶于國盛金業網站之開戶申請表中勾選“我同意本客戶協定”,即與簽署本客戶協議書原件具同等法律效力。國盛金業將不會另行郵寄客戶協議書,客戶必須親臨國盛金業辦事處簽署及領取客戶協議書之正本。

3.2國盛金業只接受持有效身份證明檔或有效護照的個人開立交易帳號。憑證件號碼每人只能開設一個交易帳號。如發現同一個投資者在國盛金業同時持有多個帳號,國盛金業保留取消該投資者其他帳號的權力。

3.3倘若客戶需要關閉帳戶,需填寫銷戶申請表,客戶已經平倉的情況下,國盛金業將在收到申請的兩個工作日內予以處理。

4.注資及取款

4.1客戶可根據國盛金業網站上提供之注資方式為客戶之交易之帳戶存入資金。除非國盛金業核實確認收到客戶之注資資金,否則國盛金業將無法為客戶辦理注資。如客戶通過銀行匯款方式進行注資而產生之手續費均由客戶本人承擔。所有注資均以國盛金業確認收到客戶存入資金作準。客戶不得因注資或其他任何原因,導致下單指示或平倉指示未能得到國盛金業接受或確認,而追究國盛金業任何責任。

國盛金業只接受客戶以本人指定往來銀行帳戶入金。國盛金業有酌情權考慮接受客戶委託其直系親屬,或是緊密有關聯人士幫其入金,但不會接受客戶以其他第三者代客戶入金。國盛金業保留調查核實和拒絕客戶以協力廠商戶口入款的權利。客戶若未能提交國盛金業要求的關係證明和戶口證明資料,國盛金業會即時凍結客戶帳戶進行調查,禁止其帳戶進行一切交易,並完全有權對客戶帳戶進行以下處理:

4.1.1若客戶帳戶已進行任何交易,國盛金業將由協力廠商存款起的所有交易及優惠(包括但不限返傭,贈金)取消。並將所有協力廠商存款扣除百分之6作為合理營運成本後,將其餘額退回入款銀行帳戶;

4.1.2國盛金業依據酌情權決定向任何相關監管機構或執法機構報告有關事件。

4.2開戶或首次取款前必須向國盛金業提交客戶本人之身份證明檔或有效護照及銀行卡影印本,否則國盛金業不會受理客戶之開戶或取款申請。為客戶資金安全起見,客戶必須在開戶時綁定客戶身份證及以本人真實姓名開立的銀行帳戶才可以進行取款,亦只能透過此綁定銀行戶口取款。

4.3鑒於協力廠商原因,銀行處理款項速度是國盛金業難以控制及預計的,因此客戶可能會有無法在預計時間內收到提取金額的情況。

4.4國盛金業保留對於注資及取款手續費隨時調整的權利及有關的所有解釋權。

4.5客戶需保證所有資金來源合法,不涉及任何違法行為。國盛金業有權隨時要求客戶提供資金合法來源證明,若客戶未能提供令國盛金業認為滿意的資金來源證明,國盛金業可以即時將客戶的戶口凍結,停止向客戶提供服務, 並依法通知聯合財富調查組。國盛金業保留追究客戶任何因該客戶未能提供資金合法來源證明而引致損失的權利。

5.交易授權

5.1國盛金業可以為客戶部分或全部的買賣指令進行對盤及/或下達市場。國盛金業獲授權按照客戶的口頭、書面或電腦指令向協力廠商如銀行、金融機構為客戶帳戶進行OTC貴金屬買或賣。

(1)當國盛金業獲授權執行指示,並且不需諮詢有關指示的有效性而可以把該指示當作是客戶或其授權人發出的有效指令;

(2)在任何情況下,國盛金業不需核實書面指示的有效性或任何個別情況的簽名;

(3)在國盛金業以誠信處事和沒有重大疏忽的情況下,客戶將承擔所有和發出未經批准指示的風險,客戶將為任何損失、費用、酬金、損毀、經費、索賠、訴訟或要求負責,並保證不向國盛金業追究責任或要求賠償,以及國盛金業不會因上述情況引致損失,包括任何有關或產生自國盛金業的實際行動、延遲行動或拒絕採取行動、由客戶提供給國盛金業的任何指示或資料,包括由客戶發出的不當、未經授權或欺詐指示,即使指示是沒有獲得客戶授權:

(4)國盛金業有權訂定限制客戶每次下單的總數及有權限制客戶獲得或持有的頭寸的金額及/或總數。國盛金業將努力按照客戶的指示執行其選擇接受的訂單,客戶的下單指示包括平倉指示不一定能夠執行或能為國盛金業接受,也可能因為各種原因不能執行或接受,國盛金業對未能執行或未接受的下單或平倉指示一概不負任何責任;

(5)國盛金業有權拒絕接受任何訂單,國盛金業亦不保證客戶能隨時修改止損或止賺設定,國盛金業亦不負責任何國盛金業不可直接或間接控制的事件、行為或不行為造成的損失或損害,這種情況包括但不限於任何由於傳輸或通訊設施故障造成的訂單或資訊傳輸的延遲或不準確帶來的損失或損害。在交易手續上,因為各種原因,想設定止損或止賺,可能無法執行,而指令仍然依照舊的指示進行,因此而引致的損失,國盛金業概不負責,客戶明白及接受,此為使用網上交易平臺進行交易的其中一種需要承受的風險;

5.2由於互聯網、連接延誤及報價上的誤差有時會造成顯示在國盛金業交易平臺的報價無法準確地反映即時巿價價格。有時成交價格可能與客戶下單時在系統平臺上看到的價格不一樣,客戶在此明確接受及同意,所有交易最終價格,以國盛金業的交易系統成交紀錄作準。

6.政府、協力廠商機構及銀行間系統規條

所有本協定下的交易均受轄於執行交易的協力廠商機構或其它銀行、清算組織、交易所、交易委員會及監管機構的憲章、細則、條例、規定、習慣、用法、裁決和解釋,並執行所有適用的法律,如果此後通過的任何法令,或任何政府機構通過的任何條規,對國盛金業產生約束力,影響或衝突到本協議的任何條款,受到影響的條款將視作被有關法令、條規變更或替代,而其它條款及變更後的條款將繼續完全有效。客戶承認本協定下的所有交易受轄於前述限制與條件的約束。

7.交叉交易的同意

客戶在此承認並同意下述情況有可能出現:即與國盛金業相關的某一營業人員、董事、關聯機構、關聯人、雇員、銀行或銀行雇員、交易商及國盛金業本身,均可能是客戶帳戶進行交易的對手或委託人,客戶在此同意進行上述交易。僅有的限制是有關執行買賣訂單的銀行、機構、交易所或交易委員會的任何可能的條例或規定,或其它監管機構的任何可能的限制與條件。

8.帳戶清償及欠款償付

8.1如發生下列情形:

(1)客戶死亡或司法宣定無行為能力;

(2)客戶申請破產,或選派託管人,或客戶自動地或被動地進行任何破產或類似的訴訟;

(3)保證金不足,或國盛金業確定任何用於保護客戶某個或多個帳戶的擔保品不足以擔保該帳戶,不論當時的市場報價如何;

(4)客戶未能向國盛金業提供任何根據本協定要求的資訊;

(5)任何其它國盛金業應當採取保護措施的情況或變化。

客戶授權國盛金業具有全權酌情決定採取以下某種或多種行動及可以用下列方式處理客戶帳戶清償及償付:

(1)買賣任何為客戶持有的貴金屬頭寸;

(2)取消任何或所有未完成訂單,或其它任何以客戶名義作出的承諾。

8.2國盛金業採取任何上述行動時不需要以下列為條件:即要求提供保證金或追加保證金,或事先將買賣決定通知客戶、客戶的個人代表、繼承人、委託人或轉讓人等,且不論涉及的所有權利益是否為客戶獨有或與他人合有,國盛將取消客戶所有已開倉的合約,以便建立國盛金業判斷認為有益於保護或降低客戶已有的頭寸差價或所有鎖倉之合約。

8.3一經國盛金業要求,客戶將在任何時候對其帳戶的欠款負責,且當其帳戶被國盛金業或其自己全部或部分平倉之時,在任何時候均對其剩餘欠款負責。

8.4如果根據本授權進行的平倉所實現的資金不足以支付客戶向國盛金業所欠的債務,一經要求,客戶將立即支付欠款、所有未償還債務、以及相應利息(計算方式如下:當時國盛金業主要銀行優惠利率再加3%或法律規定的最高利率,選擇較低的一項),以及所有托收費用,包括律師費、證人費、差旅費等。如果國盛金業因為客戶的帳戶支付了除托收欠款費用以外的其它費用,客戶亦同意支付該類費用。

9. 客戶風險承擔

9.1客戶明白投資于杠杆或杠杆交易是投機性的,涉及高度風險,只適合能夠承擔超過其保證金存款損失風險的人士。客戶理解由於OTC貴金屬交易通常要求的保證金較低,OTC貴金屬的價格變動可能帶來相當大的損失,該損失可能超過客戶的投資和保證金存款。客戶保證其願意且能夠在財務上或其它方面承擔OTC貴金屬交易的風險,客戶同意不就因遵循國盛金業或其雇員、代理人或代表人作出的交易推薦或建議,而造成的交易損失追究國盛金業的責任。客戶認識到OTC貴金屬交易會獲得盈利或不受損失是不可能保證。客戶承認其未從國盛金業,或其任何代表人,或介紹人,或其它客戶與之進行國盛金業交易的實體獲得這類保證,並且並非根據任何上述保證來訂立本協議。

9.2客戶亦明白貴金屬買賣涉及潛在的利潤與損失,若買賣情況不利,損失有可能超過最初保證金額。貴金屬買賣的價位波動受多種全球性的因素所影響。這些因素大多是難以預計的,金銀價格的劇烈波動可能導致投資者無法結算失利的買賣。國盛金業的職員雖然不斷注意巿況,但他們並不能亦不會作出任何預測準確性的保證,也不能亦不會保證任何損失不超過某一個金額。

10.國盛金業的免責聲明及保留權利

10.1通訊及電力故障

國盛金業將不負責因傳輸或通訊設施故障、電力短路或任何其它國盛金業所不能控制或預計的原因帶來的指令傳輸的延遲。國盛金業將僅對直接因為國盛金業的嚴重過失、蓄意過錯或欺詐造成的行為負責。由國盛金業按本協議雇用的任何介紹人或其它參與人的過失所引起的損失,國盛金業將不負責。

10.2國際互聯網故障

由於國盛金業無法控制信號通訊能力,信號通過互聯網和路由的接收視乎客戶設備的結構或連接的可靠性,國盛金業不對互聯網上交易中出現的通訊故障、失真或延遲負責。

10.3市場風險和網上交易

貴金屬交易涉及相當大的風險,並非適合每個人。不論網上交易多麼方便或有效率,這並不降低貴金屬交易的風險。

10.4密碼保護

客戶必須將密碼保密存放,確保第三者無法取用帳戶登入號和密碼等交易設施。客戶同意對所有經電郵傳送來的指示和對所有經由電郵、口頭或書面向國盛金業發出的指示確實負責,即使是由第三者發出,這些指示若已和客戶帳戶登入號和密碼認證,國盛金業將判斷並相信是客戶表面授權。國盛金業並沒有責任對這個表面授權作進一步查詢,也沒有責任因為依據這些指示或表面授權所採取的行動或不採取行動所造成的後果負責。

10.5報價錯誤

當某些報價或成交價錯誤發生時,國盛金業將不為此錯誤所導致的帳戶餘額錯誤負責。這些錯誤包括但不限於:交易員的錯誤報價、非國際市場價之報價,或是任何報價錯誤(例如:硬體,軟體或網路之問題,或是第三者所提供之錯誤資料)。國盛金業不需為錯誤所導致的帳戶餘額負責。客戶下單時需預留足夠的時間執行訂單和系統計算所需保證金的時間。訂單的執行價格或訂單設定和市場價格過於接近的話,可能會觸發其它訂單(不論是哪種訂單類型)或發出保證金提示。國盛金業不會對由於系統沒有足夠時間執行訂單或進行運算所產生的保證金提示、帳戶結餘或帳戶倉位負責。上文不得視作內容盡列,一旦發生報價或執行錯誤,國盛金業保留作任何更正或調整的權力,任何有關報價與成交錯誤之爭執只能由國盛金業完全自主決定解決。若因此使國盛金業有任何損失、損害或責任,客戶同意予以賠償使國盛金業不受損害。

10.6不接納操作軟體下單

為了維護網路交易的公平性,除了使用國盛金業提供的授權軟體,國盛金業不接受任何使用操作軟體在國盛金業的系統進行下單。如經發現會取消交易資格,此等操作被視為違法,所得利潤視為違法利潤,國盛金業將追回所有違法利潤和所需費用(包括注資手續費、交易編碼費)。

10.7個人資料披露

客戶同意因應法律的要求允許國盛金業向監管機構披露個人資料包括但不限於遵從法庭的傳令或其它官方要求,或為保障國盛金業的權益和財產,國盛金業需要和監管機構或法律執行機構合作可以披露客戶的個人資料。在法律容許的情況下,向不隸屬國盛金業的第三者披露非公開的個人資料前會先通知客戶有關私隱政策,會給予客戶足夠時間退出參與資料披露。採取新的私隱政策,或公佈新類別的個人資料前、或向不隸屬國盛金業新的第三者披露資料前,向客戶提供修訂的私隱政策和新的退出參與通知。所有國盛金業雇員執行政策時會受到合理的監管確保遵守相關法例。

10.8套戥

互聯網、連線延誤及報價上的誤差有時會造成在國盛金業交易平臺上顯示的報價無法準確地反映即時市場價格。“套戥”及“切匯”,或因網路連線的延誤而利用差價獲利的行為,並不能存在于客戶直接向莊家進行買賣的場外交易市場中。國盛金業不容許客戶在國盛金業的交易平臺上進行此等套戥行為。依靠因價格滯後帶來的套戥機會所進行的交易有可能會被撤銷。國盛金業保留權利對涉及上述交易的帳戶進行必要的修改和調整。國盛金業可全權酌情決定要求交易員進行干預或核准所有下單以及或終止有關客戶的帳戶。國盛金業可完全自主解決因套戥或操控價格而產生的糾紛。國盛金業保留扣起取款的權利直至以上的問題能夠解決。在此陳述的任何行動或決議將不會損害或令國盛金業對客戶和其職員放棄擁有的任何權力或賠償。

10.9價格、訂單執行及平臺操控

國盛金業嚴禁任何帳戶以任何形式對其價格、執行及平臺進行操控。若國盛金業懷疑任何帳戶從事操控,國盛金業保留對帳戶進行調查及覆核的權利,並從涉嫌帳戶中扣除由相關活動所賺取的盈利款項。國盛金業保留對相關帳戶進行必要更正或調整的權利。對於涉嫌從事操控的帳戶,國盛金業可全權酌情決定,要求交易員進行干預、對下單進行核准以及或終止有關客戶的帳戶。對於由套戥以及或操控所產生的任何糾紛,由國盛金業完全自主決定。國盛金業可酌情決定向任何相關監管機構或執法機構報告有關事件。此處所陳述的任何行動或決議並不免除或損害國盛金業對客戶和其職員擁有之權利或賠償,所有均為明確保留的權利或賠償。

10.10破產風險披露

客戶跟國盛金業進行的交易並不是在交易所進行。一旦國盛金業破產,客戶向國盛金業追回有關存入資金或在交易賺取的利益,可能不會得到優先償還權。客戶是無抵押債權人並沒有優先償還權,會在公司完成優先償還債務後和其它債權人一起獲得補償。

10.11不時修訂的權利

國盛金業有權不時修訂本協議之條款,國盛金業會將有關的修改或變更在國盛金業的官方網頁(www.gsxau.com)上向客戶公佈,客戶有責任定時流覽有關條款之修改並同意一經公佈即受其約束。

10.12介紹人披露

國盛金業並不監管介紹人的活動,不對介紹人作出的任何聲明承擔責任。國盛金業和介紹人相互完全獨立。國盛金業和介紹人直接的協議並不建立合資企業或合夥企業關係。介紹人不是國盛金業的代理人或職員。

(1)客戶瞭解並同意如果客戶在國盛金業的帳戶是由介紹人引薦而來,介紹人可能獲得客戶的個人資料及其他有關客戶在國盛金業帳戶交易活動的資料。客戶瞭解並同意,如果客戶在國盛金業的帳戶是經介紹人引薦而來,介紹人不得以客戶的國盛金業帳戶從事交易,除非客戶通過授權協定授權介紹人代表客戶交易。

(2)因為貴金屬交易的風險因素很高,只有真正的“風險”資金可以用於這類交易。如果客戶並無盈餘資金可供損失,客戶不應在貴金屬市場上交易。

(3)客戶理解介紹人或很多出售交易系統的第三者、課程、程式、研究或建議可能不受政府機構監管。

(4)如果客戶以前被告知或相信使用任何第三者的交易系統,課程、程式、或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議會帶來交易盈利,客戶在此確認,同意和理解所有貴金屬交易,包括通過任何第三者的交易系統、程式、或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議進行的交易涉及很大的損失風險。此外,客戶在此確認,同意和理解貴金屬交易,包括通過任何第三者的交易系統、課程、程式、或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議進行的交易並不一定帶來盈利,不一定可以避免風險或限制風險。

(5)如果介紹人或其他任何第三者向客戶提供貴金屬交易的資訊或建議,國盛金業絕不對客戶使用該資訊或建議帶來的損失負責。

(6)客戶確認國盛金業及與其相關的任何人未就客戶帳戶未來的盈虧作出任何許諾。客戶明白貴金屬交易有很大風險。

(7)國盛金業會在新客戶開立帳戶時提供風險披露資訊,客戶必須仔細閱讀這些資訊,不得倚賴任何源出別處的相反意向資訊。客戶在本平臺進行交易將被視為已閱讀及理解國盛金業的風險聲明。

(8)對於客戶已經或將會從介紹人或其他任何非國盛金業雇員外獲得的資訊或建議,國盛金業不能控制,也不支持或擔保其關於貴金屬交易的準確性或完備性。

(9)國盛金業不支援或擔保介紹人所提供之服務。由於介紹人不是國盛金業的職員或代理人,所以客戶有責任在享用其服務前應驗證、嚴格評估該介紹人。

10.13互聯網風險披露聲明

由於互聯網之間的信號、其接收或線路、其設備/系統之設定或其連接系統之可靠性,均並非國盛金業會控制範圍以內,故國盛金業會將不可能就通過互聯網交易時出現的通訊故障、失實或延誤而負責。貴金屬交易具有相當大的風險,並非適合每個人。不論網上交易如何方便、快捷,亦不可能減低有關交易時所帶來的風險。閣下確認貴金屬交易的現貨價格乃因機構而異,並且於分秒間亦會隨時出現變化,原因包括(但不限於)資料傳送上存在時差,故有時甚至不能根據所公佈的價格進行交易。因此,客戶同意接受國盛金業不時提供予客戶的價格,乃當時所能取得之最佳價格。

11.報表與確認

訂單的確認報告和客戶的帳戶報表將被視作正確、終結性並對客戶具有約束力,除非客戶在收到國盛金業平臺或其它方式送達報告一日之內立即作出書面反對。作為郵寄交易確認的代替,國盛金業將向客戶提供互聯網上登入以便隨時查閱其帳戶。客戶的書面反對應寄往國盛金業網頁上最新提供的辦事處位址,位址或會不時有所變更,客戶應要求回郵收據。如未反對,則國盛金業或其介紹人在客戶收到上述報告之前採取的所有行動將被視作已被批准。客戶未收到交易確認並不解除其作出上述反對的義務。客戶同意透過電子傳輸交易確認及帳單。所有客戶與國盛金業的爭議,若涉及客戶使用國盛金業提供的交易平臺進行的交易,有關的交易資料,以國盛金業的系統資料作準,及作為雙方爭議使用的唯一的證據,對雙方有約束力。

12.聯名帳戶

如超過一個自然人作為客戶簽訂本協定,這些自然人同意共同及個別承擔本協議的責任。開立聯名帳戶,每一帳戶持有人必須在身份證明檔副本上簽署,該簽名樣本會用作核對之用。

若聯名帳戶由超過一位帳戶持有人持有(下稱”聯名帳戶持有人“):

(1)在本協議下的責任及義務將被視為共同和個別全責承擔,而任何有關客戶之稱謂,將應用於每一位聯名帳戶持有人;

(2)確認有權獨立就本協議處理帳戶,包括但不限於執行交易並收取所有有關帳戶的信函和文件;

(3)有權代表帳戶收取或提取款項或存入款項;

(4)執行有關帳戶的協議及與國盛金業全權進行交易。國盛金業有權要求帳戶各方就帳戶的事宜採取聯合行動。國盛金業就有關帳戶所有未償債務擁有對各聯名帳戶持有人個人或共同帳戶的權益的追索及控制權。如果一方或多方共同帳戶所有人死亡,應以書面形式通知國盛金業並出示死亡證明。所有截至通知日的費用將從帳戶中扣除。每一共同帳戶所有人假定擁有平等份額。

13.終止

本協議將持續有效直至終止。客戶可在任何時候終止協定,只要屆時客戶不持有未平倉合約,不對國盛金業負有任何債務,且國盛金業收到通知,或任何時候國盛金業向客戶傳遞書面終止通知,由發出通知那日收市時開始生效,條件是如此終止將不影響任何之前簽訂的交易且不解除任何一方此協定項下的任何義務,或解除客戶引起任何欠款的責任。

14.賠償

客戶同意,如果因為客戶未能完全與及時地履行其承諾或因其聲明或保證並不屬實或正確,而給國盛金業帶來了任何債務、損失、損害、成本或費用,包括律師費,客戶將對此向國盛金業,其有關機構、雇員、代理人、繼承人及轉讓人予以賠償並使之不受損害。客戶同時同意立即支付給國盛金業在執行本協議任何條文時帶來的損害、成本與費用,包括律師費。此外,假如損失來自包括但不限於下述各項,國盛金業均不會負上任何責任或賠償損失:

(1)客戶的行為:客戶或授權人的行動或他們的遺漏;

(2)偽造簽名:所有帳戶或本協議有關檔上的偽造簽名或未獲授權的簽名;

(3)故障:系統故障、設備故障、系統中斷或系統失效(不論是客戶或是國盛金業或是通訊服務提供者的設備);

(4)延遲:在實施任何指示時發生之延遲、故障或錯誤;

(5)資料:從客戶收到的不正確或不全的指示。

15.交易推薦

15.1客戶承認任何國盛金業或其職員向客戶提供的市場推薦和資訊並不構成一項購買或出售OTC貴金屬合同的邀約或招徠購買或出售OTC貴金屬頭寸。此類推薦和資訊,儘管基於國盛金業認為可靠的資料來源,有可能完全基於某職員的個人意見,故這類資訊並不完備及未經國盛金業確認;

15.2客戶承認國盛金業不就提供給客戶的任何資訊或交易推薦的準確與完備性作出任何保證,及並不對此負責。客戶承認國盛金業及/或其主管、董事、關聯機構、關聯人、股東或代表有可能持有某些貴金屬頭寸或有意買賣某貴金屬,這類交易也將獲得市場推薦,國盛金業或其上述主管、董事、關聯機構、關聯人、股東或代表的市場頭寸可能與客戶從國盛金業獲得的推薦並不一致。

16.交易授權人

16.1無論是任何原因,客戶將交易權力或對其帳戶的控制授予第三者,包括仲介人或其它第三者(下總稱“交易授權人”),或根據任何交易授權人的資訊、建議或指令在國盛金業的平臺上進行買賣貴金屬、國盛金業均不對客戶所選擇的交易授權人提供的資訊、建議或指令進行覆核或對有關資訊、建議或指令承擔任何責任。

16.2如果任何交易授權人向客戶提供貴金屬交易的資訊、建議或指令,國盛金業絕不對客戶使用該資訊、建議或指令帶來的損失負責。客戶確認國盛金業及與其相關的任何人未就客戶帳戶未來的盈虧作出任何許諾。

16.3國盛金業不支援或擔保交易授權人所提供之服務,包括資訊、建議或指令。由於交易授權人不是國盛金業的雇員或代理人,所以客戶有責任在使用其服務前自行驗證、及嚴格評估。

17.客戶聲明與保證

(1) 客戶頭腦健全、到達法定年齡(香港法定年齡為18歲),具有法律行為能力;

(2)僅客戶及/或其聯名帳戶持有人享有對客戶帳戶的利益;

(3)客戶目前不受雇於任何交易所、任何交易所持有控制資本的公司、任何交易所的成員或任何在交易所註冊的公司、任何銀行、信託機構或保險公司,一旦客戶接受上述雇用,客戶必須立即以書面形式通知國盛金業;

(4)所有在此協議開戶申請表部份提供的訊息至本日期止均真實、正確和完備。如有更改,客戶將迅速通知國盛金業任何訊息變化;

(5)客戶應完全遵守其所在地有關法例,包括為遵守該等地區或司法管轄區內須遵守之任何其它手續而取得政府或其它方面之同意,以及因為使用國盛金業提供之平臺進行交易而需要支付其所在任何相關稅項、關稅及其他應付金額。客戶在國盛金業提供之平臺進行交易,將被視為該客戶向國盛金業聲明及保證已遵守其所在地法律及規定。倘若客戶對情況有疑問,務請向專業顧問查詢。

18.不保證盈利或限制損失

客戶保證及聲明其未有與客戶的介紹人或任何國盛金業雇員或代理人就其國盛金業帳戶的交易簽訂任何單獨協定,包括任何保證其帳戶盈利或限制損失的協定,客戶同意其有責任以書面形式立即告知國盛金業任何此類協議。此外,客戶同意如果任何人士作出的任何有關交易帳戶的聲明有異于客戶從國盛金業獲得的表述,客戶同意以書面形式提請國盛金業的注意。客戶理解其必須在執行每項交易之前給予授權,任何有爭議的交易必須根據交易協議書的通知要求及時通知國盛金業。如果因客戶未能及時通知國盛金業任何爭議造成的損害或債務,客戶同意賠償國盛金業以使其不受損害。

19.申請表資料更改

若客戶的開戶申請表上的資料有任何更改,客戶有責任通知國盛金業有關的更改。

20.同意透過電子傳輸交易確認及帳單

20.1客戶在此同意,作為郵寄和電子郵件的替代,客戶的帳戶資訊與交易確認可經由國盛金業平臺提供。

20.2客戶將通過國盛金業的平臺登入帳戶查閱其帳戶資訊。國盛金業將公佈客戶的所有帳戶活動,客戶將可以獲得每日、每月及年度的帳戶活動報告,每項已執行的交易的報告及以往客戶每一筆交易,在客戶的網上帳戶公佈其帳戶資訊將被視作遞交了交易確認和對帳單。任何時候,帳戶資訊將包括帶有票號的交易確認,買賣價格,使用的保證金,可進行保證金交易的數額,盈虧報告,以及所有頭寸和未完成下單指令。

21.通訊聯絡

報告、報表、通知及其它通訊可能送達至客戶的電子郵箱或申請表上客戶的位址。所有如此送出的通訊聯絡,不論是電郵、郵寄、電報或其它方式,一旦投入有關郵政機構,或經發送機構收受,即被認定已由國盛金業發出,且被認定已送達客戶本人,不論客戶是否實際收到。

22.費用

客戶將支付因國盛金業所提供的服務產生的介紹人費用、傭金和特別服務或其他所有費用(包括但不限於溢價和折價,報表費,閒置帳戶費,指令取消費,轉帳費和其他費用) ,收費(包括但不限於由銀行間機構、銀行、合約市場或其他監管或自律組織收取的費用) 。國盛金業可能不經通知收取傭金、費用及/或收費。客戶同意向國盛金業支付其欠交款項的利息(計算方式如下:以當時國盛金業主要銀行優惠利率再加3%計或法律規定的最高利率,選擇較低的一項)。

所有這些費用將在發生時,或在國盛金業完全自主決定下由客戶支付。客戶在授權國盛金業從其帳戶中扣留上述費用。客戶同意在其指示國盛金業將其帳戶的未平倉頭寸、資金,及/或財產轉向其他機構時支付由國盛金業確定的轉帳費。國盛金業確認所有向客戶報出的價格不包括溢價與折價。視乎交易的貴金屬合約向客戶收取溢金或給與折扣,包括買入或賣出,溢金或折扣會定期調整,建議客戶閱覽網上的修訂。

客戶同意就政府對所有交易或交易活動產生的利益所徵收的稅項和費用作出個人負責。客戶亦同意到期時直接從客戶的戶口扣起或扣除這些稅項或費用。

23.有關保證金及追繳機制

23.1客戶須向國盛金業提供並維持由國盛金業所不時訂定的保證金金額。這一保證金金額由國盛金業全權決定。國盛金業亦可能在任何時候無需理由改變保證金要求。客戶同意當國盛金業作出要求時立即電匯入追補資金,並迅速以國盛金業所要求的轉款方式滿足所有保證金要求,而任何匯款及轉款過程涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由客戶負責。客戶完全理解國盛金業需要時間去處理有關客戶之存款,客戶很可能不可以即時使用剛存入的保證金作為新頭寸的按金,更可能不可以作為追加保證金,客戶同意承擔一切由於未能及時滿足追加保證金要求而面臨強制平倉之損失,其損失可以超過客戶最初投入的初始保證金。

23.2客戶有權隨時通知國盛金業提取指定的可用現金結餘,客戶同意任何匯款及轉款過程涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由客戶負責。客戶完全理解國盛金業需要時間去處理有關客戶之取款,客戶很可能不可以即時收到所提取的金額。客戶同意不追究國盛金業一切由於未能及時滿足自身取款要求所引起的責任。客戶確認一旦下達取款要求,國盛金業將即時從客戶帳戶結餘扣除該款額。

23.3國盛金業可能在任何時候根據本協定的規定清算客戶的帳戶,即使國盛金業不行使該項權利,並不代表其放棄了該權利。任何國盛金業過去的保證金要求均不妨礙國盛金業不需通知而提高保證金要求。

23.4追繳機制

在正常市場條件下,保證金追繳機制是為了對沖帳戶餘額低於該帳戶存入的資金價值。當目前的淨值低於建倉的保證金額的某個比例時,保證金追繳機制將自動關閉虧損最多的頭寸。具體比例需參看交易細則。如果出現不利的市場情況,特別是出現價格大幅波動時,由保證金追繳機制平倉的執行價格所帶來的損失可能會超過客戶的帳戶餘額。客戶有義務償還帳戶內的赤字。

24.錄音

客戶同意並承認不論是否使用自動的警告提示,所有客戶與國盛金業或其工作人員之間進行的涉及客戶帳戶的交流可能被錄音。客戶進一步同意在涉及任何客戶或國盛金業的糾紛或訴訟中,任何一方可以使用此類錄音或謄本作出證據。客戶理解並同意國盛金業定期根據其確立的營業程式刪除這類錄音。

25.信貸報告

客戶授權國盛金業,或代理人以國盛金業的名義,調查客戶的信用狀況並為此聯繫國盛金業為與證實客戶資料有關的合適的(所有)銀行、金融機構和信用機構。客戶進一步授權國盛金業調查其目前和過去的投資活動,並為此聯繫國盛金業認為合適的期貨交易商,交易所,經紀人/交易商,銀行,及法務資訊中心。如果客戶以書面形式向國盛金業作出請求,客戶可被允許複印上述記錄,費用完全由客戶承擔。

26.有關微程式Cookies

Cookies是在客戶硬碟上的一個追蹤微程式,能追蹤及儲存客戶使用網上服務的有關資料。客戶同意國盛金業可能會在客戶的電腦設定及存取國盛金業的Cookies,以協助國盛金業瞭解哪些廣告和推銷吸引客戶流覽國盛金業的網站。國盛金業及其分支部門可能會于國盛金業的產品和服務使用Cookies來追蹤客戶在國盛金業網站的流覽,收集得來和共用的資料是不具姓名及無法被個別辨識的。

27.安全技術

國盛金業致力確保網站是安全及符合業界標準,並且使用其它資料保障工具,例如:防火牆、認證系統(密碼和個人身份證號碼等)和操控機制來控制未獲授權的系統進入和存取資料。

28.交易編碼

國盛金業為客戶免費提供香港金銀業貿易場的交易編碼,但保留最終收費權利。客戶應將登錄交易平臺的資料保密及穩妥收藏。這些登錄資料是由國盛金業直接傳遞給客戶。因此,只有帳戶持有人擁有該等登錄資料並進入交易平臺進行交易買賣。客戶在第一次登錄交易平臺時應先自行更改登錄密碼及妥善收藏,因為所有在客戶交易帳戶的買賣活動,客戶均需負責。當客戶懷疑登錄資料被第三者取得,客戶應即時更改密碼或通知國盛金業更改登錄密碼。

29.電話平倉

29.1如果交易平臺不能登入,國盛金業提供電話平倉服務供客戶進行電話平倉。客戶需要提供交易帳號,交易帳號的密碼以及身份證號碼。客服有權進一步向客戶核對身份資料,客戶需要進行配合確認。在提供的資料正確之後,即表示該電話得到客戶本人授權。國盛金業不會進一步驗證提供者的其它資訊,亦不會對因為非客戶本人提交了客戶的身份資料造成的損失負責。

29.2客戶需要撥打國盛金業指定的電話平倉號碼辦理電話平倉業務。在得到國盛金業對客戶的身份確認之後,才可以進行電話平倉。進行電話平倉時,客戶需明確說出要平倉的單號,商品種類,建倉方向,隨後客服會報出平倉價格並跟客戶確認。客戶必須在電話中明確表明是否同意報價。客服可以向客戶報出交易帳號中的交易單詳情,並向客戶確認平倉價格。電話平倉需由國盛金業確認才算完成。

29.3國盛金業無法控制通話訊號和客戶的來電數量,客戶同意不向國盛金業追究因為無法電話平倉而導致的任何損失,及因為客戶因任何原因未能使用電話平倉而導致的任何損失。

30.約束效力

本協定,涵蓋客戶任何時候在國盛金業開立或重新開立的所有帳戶,不論任何國盛金業或其它繼承人、轉讓人或關聯機構的人事變動均持續有效。如果發生合併、兼併或其它變動,本協議(包括任何授權)將對國盛金業或其它繼承人或轉讓人的利益有效,並對客戶及其/或其遺產繼承人、委託人、管理人、法定代表、繼承人和轉讓人具約束力。客戶同意與交易有關的權利或義務受本協定條款的管轄。

31.協議接受

僅當客戶填寫由國盛金業提供的開戶申請表及同意本協議,並由國盛金業確認及批核後,本協議方可被視作已為國盛金業所接受或成為客戶與國盛金業之間具有約束力的合同。

32.協議修改

客戶理解、確認並同意國盛金業可能不時修訂本協議之條款,國盛金業會把這些修改或變更在國盛金業網站來通知客戶。客戶應定時流覽有關條款之修改並同意受此約束。

33.豁免或更改

除了國盛金業不時在其網路上發報的修訂外,本協議書的任何條款不可被豁免或更改,除非豁免或更改是以書面的形式且由客戶和國盛金業授權的主管共同簽字。任何協定雙方的交往過程,或因國盛金業或其它代理人在任何情況或一系列情況下未能堅持其協定項下的權利均不可間接解釋為權利的放棄或更改。除電話平倉外的任何口頭協議或指示均不可被承認或執行。

34.權利轉讓

根據此項協定,國盛金業可授權其全部或部份的權利或義務予任何人,無需經過客戶的事先同意或批准。客戶在本協定的權益義務在未得到國盛金業書面同意前,不能轉讓。

35.私隱政策

國盛金業私隱政策是根據個人資料(私隱)條例保護客戶權益,便利客戶開設和維持貴金屬戶口,提供融資和金融顧問服務。國盛金業忠誠地為客戶所提供的個人資料,作出保密的監控。除了得到法例批准,國盛金業絕對不會把任何非公開性的資料提供予任何個別人仕。

當客戶在國盛金業開立或維持一個交易帳戶時,所提供的個人資料,只會作公司的內部商業用途,例如評估客戶在財務上的需要,處理客戶的交易以及其它要求,提供有關產品與服務,提供一般交易上的服務及按監管程式需要確認客戶身份。國盛金業需要客戶提供以便運作的資料包括:

(1)有關國盛金業的帳戶申請表格以及其它表格上所提供的個人資料,例如姓名、地址、出生日期、身份證明檔或護照號碼、職業、資產以及收入資料等;

(2)有關客戶和國盛金業以及其附屬公司的交易資料;

(3)有關客戶調查報告公司的資料;

(4)有關核實客戶身份的資料,例如政府檔,護照或駕駛執照。

國盛金業只會把客戶所提供的資料,有限地讓服務客戶的雇員查閱,以便提供相關的客戶服務和產品介紹。國盛金業也只授權新帳戶申請時才可以透過電子系統查閱相關資訊。這些程式上的要求,都是為了保障客戶的非公開性資料不會受到公開,保護客戶的私隱。國盛金業也不會把客戶的姓名和個人資料,銷售或租借與任何人仕。

36.司法管轄區及司法管轄地的同意

凡因本協定或與本協定有關的爭議、爭執或索償、違約終止或協議無效等均唯一適用香港法律,且應通過仲裁解決。以在提交仲裁通知時有效的聯合國國際貿易法委員會的仲裁規則進行,由香港國際仲裁中心(“HKIAC”)指定一名仲裁員進行,指定仲裁地點是位於香港的香港國際仲裁中心。仲裁語言為中文。本協議以國盛金業所處香港特別行政區的法律解釋。任何由該仲裁作出的裁決將為最終裁決並具有約束力,任何擁有司法管轄權的法院均可依法執行。

37.仲裁協議

任何客戶與國盛金業之間有關客戶的爭端,將根據客戶協定第36條的仲裁方式解決。任何由該仲裁作出的裁決將為最終裁決並具有約束力,任何擁有司法管轄權的法院均可依法執行。

通過同意本仲裁協定,客戶 ( a ) 放棄了在法院起訴的權利; ( b ) 同意在任何根據本協定由客戶或國盛金業提交仲裁的指控與反指控中受到仲裁的約束。客戶不選擇受本仲裁協定條款約束並不妨礙客戶在國盛金業開立帳戶。

38. 管轄法律及司法管轄權

本協定及協定方的相應的權利與義務受國盛金業主要辦事處所處香港特別行政區法律的管轄,並據此解釋與執行。據此並沒有和法律抵觸而干預或妨礙條文之應用。

本協定連同開戶申請書和有關附件構成本協定主題整體和全部內容,只限杠杆式現貨貴金屬交易。本協議將取代以前所有經雙方簽署或承諾的與本協主題,杠杆式現貨貴金屬交易相關的書面或口頭協議。

請注意:國盛金業不接受利用任何操作軟體進行下單交易的行為,一經發現會取消交易資格並追回所有非法利潤和相關注資手續費及交易編碼費。